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專題專欄
自然資源部法規司負責人解讀新《行政處罰法》的十大亮點
信息來源：湖北省礦業聯合會
發布時間：2021-01-28 10:04:39
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作 者：自然資源部法規司 魏莉華
各級自然資源主管部門作為行政執法部門，享有法律、行政法規賦予的多項行政處罰權。貫徹落實好《行政處罰法》，是各級自然資源主管部門的重要職責。要認真做好新《行政處罰法》的學習宣傳工作，掌握基本精神和核心內容，要加強制度建設，規范行政處罰程序，確保行政處罰在法治軌道上運行，不斷提升自然資源管理的法治化水平。
亮點一：首次明確行政處罰的概念
1996年頒布實施的《行政處罰法》，對什么是行政處罰，一直缺乏從法律上下的定義，這不能不說是《行政處罰法》一個較大缺陷。《行政處罰法》作為調整整個行政處罰領域的基本法，沒有對行政處罰的內涵和外延作出明確的界定，不利于整個行政處罰領域法治的統一。同時，國家立法機關在制定行政處罰單行法和行政立法機關在制定行政處罰單行法規時，對處罰對象和處罰范圍的確定也沒有嚴格的遵循標準。這次修訂《行政處罰法》要為“行政處罰”下一個定義，已成為各方面的共識。新修訂的《行政處罰法》第二條明確規定：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。這一規定明確了行政處罰的主體是行政機關，行政處罰的對象是違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，行政處罰的內容是以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒，較為全面地反映了行政處罰的內涵和外延，也有利于將行政處罰與其他行政行為區別開來。
亮點二：完善行政處罰的種類
現行《行政處罰法》規定的行政處罰種類包括警告，罰款，沒收違法所得、沒收非法財物，責令停產停業，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照，行政拘留，法律、行政法規規定的其他行政處罰。長期以來，社會各界普遍認為這一規定對行政處罰的形式不包容、不周延，遺漏了很多應屬于行政處罰范疇的行為，如責令拆除違法建筑，取消或限制從業資格等。新修訂的《行政處罰法》對行政處罰的種類進行了調整，第九條明確行政處罰的種類包括：警告、通報批評；罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件；限制開展生產經營活動、責令停產停業、責令關閉、限制從業；行政拘留；法律、行政法規規定的其他行政處罰。這一規定進一步體現了行政處罰的基本種類，即財產罰、行為資格罰、人身自由罰和聲譽罰，使行政處罰的分類更加科學。
亮點三：擴大行政處罰的設定權限
根據現行《行政處罰法》的規定，行政法規可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。地方性法規可以設定除限制人身自由、吊銷企業營業執照以外的行政處罰。法律、行政法規對違法行為已經作出行政處罰規定，地方性法規需要作出具體規定的，必須在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出規定。這一規定主要是限制地方性法規隨意設定行政處罰，侵犯公民、法人或者其他組織的合法權益。但是《行政處罰法》實施20多年來，地方在實施中普遍感覺這一規定對地方性法規的限制過于嚴格，不利于發揮地方性法規在地方治理中的作用。為此，這次新修訂的《行政處罰法》賦予行政法規和地方性法規行政處罰的設定權，在第十條增加規定：法律對違法行為未作出行政處罰規定，行政法規為實施法律，可以補充設定行政處罰。在第十二條增加一款，規定：法律、行政法規對違法行為未作出行政處罰規定，地方性法規為實施法律、行政法規，可以補充設定行政處罰。但為了防止行政法規和地方性法規超越職權濫設行政處罰侵害行政管理相對人的合法權益，新修訂的《行政處罰法》還規定：擬補充設定行政處罰的，應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機關作出書面說明。行政法規、地方性法規報送備案時，應當說明補充設定行政處罰的情況。
亮點四：行政處罰實施權向基層延伸
現行《行政處罰法》第二十條規定：行政處罰由違法行為發生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。法律、行政法規另有規定的除外。據此，鄉鎮人民政府和街道辦事處一般不享有行政處罰的實施權。之所以將行政處罰的實施權只授予縣級以上地方人民政府及主管部門行使，而不授予鄉鎮人民政府和街道辦事處行使，主要是因為縣級以上人民政府及主管部門具有專業人員、專門知識和專業技能，也具有較完善的執法設備和技術條件。為了有效解決行政執法實踐中存在的“管得著的看不見，看得見的管不著”等突出問題，新修訂的《行政處罰法》增加第二十四條，規定：省、自治區、直轄市根據當地實際情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級人民政府部門的行政處罰權交由能夠有效承接的鄉鎮人民政府、街道辦事處行使，并定期組織評估。決定應當公布。承接行政處罰權的鄉鎮人民政府、街道辦事處應當加強執法能力建設，按照規定范圍、依照法定程序實施行政處罰。有關地方人民政府及其部門應當加強組織協調、業務指導、執法監督，建立健全行政處罰協調配合機制，完善評議、考核制度。這一規定有利于將行政處罰實施權向鄉鎮人民政府及街道辦事處延伸，提高執法效能。但縣級人民政府應當加強監督，完善行政處罰的評議、考核制度，發現問題，及時糾正，確保行政管理相對人的合法權益不受侵害。
亮點五：細化行刑銜接制度
行刑銜接就是行政執法與刑事司法程序的銜接，通常發生在行政違法與刑事違法競合的場合。現行《行政處罰法》第二十二條只對行刑銜接作了原則性規定，明確：違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。這一規定明確了行刑銜接中“刑事優先”的基本原則，即行政執法機關發現行政相對人的行政違法行為涉嫌構成犯罪的，應當中止行政執法程序，將案件立即移送給司法機關追究刑事責任。也就是說在違法行為既需要進行行政處罰、也需要進行刑事處罰的情況下，行政執法機關應當將案件移送司法機關，優先進行刑事處罰。但對經過司法機關刑事審判后依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰的，是否還要交回行政機關給予行政處罰呢？現行《行政處罰法》沒有規定，給行刑銜接制度的實施帶來困難。針對這一問題，新修訂的《行政處罰法》第二十七條增加規定：對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，司法機關應當及時將案件移送有關行政機關。也就是說在刑事程序之后還需要行政處罰的，司法機關要將案件移送有關行政機關。同時，新修訂的《行政處罰法》還要求行政處罰實施機關與司法機關之間應當加強協調配合，建立健全案件移送制度，加強證據材料移交、接收銜接，完善案件處理信息通報機制。
亮點六：完善“一事不再罰”原則
“一事不再罰”是行政法治的基本原則。現行《行政處罰法》第二十四條一定程度地體現了這一原則，規定：對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。在《行政處罰法》修改的過程中，一些專家學者提出：對同一個人的同一個違法行為，僅規定不得給予兩次以上罰款，難道就可以給予兩次以上行政拘留、給予兩次以上吊銷證照、給予兩次以上取消或限制從業資格的處罰嗎？但考慮到一些行政處罰只能由特定的行政機關行使，如行政拘留只能由公安機關行使，吊銷營業執照只能由發證機關行使，規定當事人的一個違法行為只能由一個機關處罰還有難度，但對于當事人的同一個違法行為，不同法律、法規均規定了罰款的行政處罰，應當按照重吸輕的方式來解決競合問題。新修訂的《行政處罰法》第二十九條增加規定：同一個違法行為違反多個法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。
亮點七：修改行政處罰時效制度
所謂行政處罰時效制度，就是指行政機關對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織追究行政責任、給予行政處罰的有效期限。行政機關超過法律規定的期限未發現違法行為的，對當時的違法行為人不再給予行政處罰。現行《行政處罰法》關于行政處罰時效的規定是：違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。這一規定在實施中存在的主要問題是對違法行為不加區分，無論違法行為的性質和危害性如何，都是二年時效，導致對某些嚴重的違法行為因為時效已過而不能處罰，不利于打擊違法。新修訂的《行政處罰法》第三十六條對行政處罰的時效制度進行了完善，明確：違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規定的除外。也就是說根據新修訂的《行政處罰法》，行政處罰的時效一般是二年，但如果違法行為涉及公民生命健康、金融安全且有危害后果的，行政處罰的時效可以延長到五年，這樣的規定更科學合理。
亮點八：確立行政執法“三項制度”的法律地位
所謂行政執法“三項制度”是指行政執法公示制度、執法全過程記錄制度、重大執法決定法制審核制度。“三項制度”聚焦行政執法的源頭、過程和結果三個關鍵環節，是提高政府治理效能的重要抓手，對切實保障人民群眾合法權益、推進國家治理體系和治理能力現代化具有重要意義。按照黨中央、國務院的部署，“三項制度”在試點的基礎上已全面推開，對有效解決執法不嚴格、不規范、不文明、不透明等突出問題意義重大。行政處罰是行政執法的核心和重點，新修訂的《行政處罰法》將“三項制度”上升為法律規定。其中第三十九條對行政處罰公示制度作出規定，明確：行政處罰的實施機關、立案依據、實施程序和救濟渠道等信息應當公示。第四十七條對行政處罰全過程記錄制度作出規定，明確：行政機關應當依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調查取證、審核、決定、送達、執行等進行全過程記錄，歸檔保存。第五十八條對行政處罰的法制審核制度作出規定，明確：對涉及重大公共利益；直接關系當事人或者第三人重大權益經過聽證程序；案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的，在行政機關負責人作出行政處罰的決定之前，應當由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。行政機關中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格。
亮點九：完善行政處罰聽證制度
聽證制度是現代行政程序法的核心制度。1996年頒布實施的《行政處罰法》首次從立法上確立了行政處罰的聽證制度，具有劃時代的重要意義。隨著國家法治化進程的不斷推進，聽證制度已在多個領域廣泛應用，在推進法治政府建設中發揮了十分重要的作用。新修訂的《行政處罰法》針對行政處罰聽證中存在的突出問題，對行政處罰聽證制度進行了三個方面的完善：一是擴大行政處罰聽證的范圍，同現行《行政處罰法》相比，將沒收較大數額違法所得、沒收較大價值非法財物，降低資質等級，責令關閉、限制從業和其他較重的行政處罰都納入可以申請聽證的事項范圍 ；二是延長當事人申請聽證的時間，將現行《行政處罰法》規定的申請聽證的時間由三天修改為五天；三是對聽證筆錄的效力作出明確規定。現行《行政處罰法》第四十二條在規定行政處罰聽證程序時對于聽證筆錄的效力沒有作任何規定。這意味著，行政機關在擬對行政相對人作出行政處罰決定前為之舉行的聽證及各方經聽證提交、出示、質證的證據，對行政機關作出正式處罰決定沒有任何拘束力，聽證在很大程度上只是一種形式，沒有或者很少有實質作用。為了解決這一問題，新修訂的《行政處罰法》第六十五條對聽證筆錄的效力作出了專門規定，明確：聽證結束后，行政機關應當根據聽證筆錄，依照本法第五十七條的規定，作出決定。行政機關既然為正確作出行政處罰決定組織了聽證，就應當以聽證筆錄為處罰根據，這對解決聽證“走過場”具有重要意義。
亮點十：強化行政處罰的正當程序
正當程序是行政法的基本原則。正當程序的基本要求是任何人不能做自己案件的法官，應當中立、公正、不偏不倚；作出行政決定時，應當允許受決定影響的公民提供證據，陳述和申辯，行政機關必須聽取公民的意見。新修訂的《行政處罰法》在正當程序方面有了明顯的進步：一是完善行政處罰回避制度。現行《行政處罰法》僅在第三十七條第三款對回避制度作出簡單規定，明確：執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。這次新修訂的《行政處罰法》將之擴充為一條三款，在第四十三條規定：執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，應當回避。當事人認為執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的，有權申請回避。當事人提出回避申請的，行政機關應當依法審查，由行政機關負責人決定。決定作出之前，不停止調查。二是增加行政處罰的證據規定。行政處罰決定必須以事實為根據，法律為準繩，對當事人違法事實的認定必須建立在證據的基礎上。而現行《行政處罰法》對行政處罰的證據基本沒有規定，不能不說是一個較大的缺陷。新修訂的《行政處罰法》專門增加第四十六條對行政處罰的證據種類作出規定，明確了證據包括：書證、物證、視聽資料、電子數據、證人證言、當事人的陳述、鑒定意見、勘驗筆錄和現場筆錄。證據必須經查證屬實，方可作為認定案件事實的根據。以非法手段取得的證據，不得作為認定案件事實的根據。三是切實保障當事人的陳述、申辯權。現行《行政處罰法》第三十一條僅規定：行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。但當事人依法享有的權利包括什么內容？當事人享有哪些權利？這些都是不明確的。新修訂的《行政處罰法》第四十四條明確：行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利。同時，針對行政機關利用電子設備收集、固定違法事實，并對當事人進行行政處罰的情形，如交管部門根據電子眼對交通違法行為給予行政處罰的情形，新修訂的《行政處罰法》增加規定：行政機關應當及時告知當事人違法事實，并采取信息化手段或者其他措施，為當事人查詢、陳述和申辯提供便利。不得限制或者變相限制當事人享有的陳述權、申辯權。
來源：中國自然資源報
2021年1月22日，十三屆全國人大常委會第二十五次會議審議通過修訂后的《中華人民共和國行政處罰法》，自2021年7月15日起施行。這是《行政處罰法》實施24年后的首次大修，對適應新時代要求，推進嚴格規范公正文明執法，切實保護行政管理相對人的合法權益具有重要意義。新《行政處罰法》的十大亮點值得關注。